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第1章 金融市场 、资产管理与投资基金

共52道

第一节 居民理财与金融市场

26道

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第二节 金融资产与资产管理行业

19道

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第三节 中国资产管理行业的状况

3道

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第四节 投资基金简介

4道

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第2章 证券投资基金概述

共100道

第一节 证券投资基金的概念和特点

30道

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第二节 证券投资基金的运作与参与主体

21道

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第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式

27道

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第四节 证券投资基金的起源与发展

8道

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第五节 中国证券投资基金业的发展历程

6道

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第六节 基金业在金融体系中的地位与作用

8道

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第3章 基金的类型

共96道

第一节 证券投资基金分类概述

39道

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第二节 股票基金

14道

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第三节 债券基金

6道

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第四节 货币市场基金

9道

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第五节 混合基金

1道

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第六节 避险策略基金

3道

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第七节 交易型开放式指数基金ETF

10道

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第八节 QDII基金

8道

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第九节 分级基金

5道

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第十节 基金中基金

1道

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第4章 证券投资基金的监管

共113道

第一节 基金监管概述

36道

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第二节 基金监管机构和行业自律组织

19道

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第三节 对基金机构的监管

31道

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第四节 对公开募集基金的监管

19道

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第五节 对非公开募集基金的监管

8道

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第5章 基金职业道德

共63道

第一节 道德与职业道德

35道

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第二节 基金职业道德规范

19道

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第三节 基金职业道德教育与修养

9道

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第16章 基金的募集、交易与登记

共92道

第一节 基金的募集与认购

41道

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第二节 基金的交易、申购和赎回

51道

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第三节 开放式基金份额的登记

0道

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第20章 基金的信息披露

共151道

第一节 基金信息披露概述

63道

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第二节 基金主要当事人的信息披露义务

38道

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第三节 基金募集信息披露

22道

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第四节 基金运作信息披露

26道

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第五节 特殊基金品种的信息披露

2道

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第21章 基金客户和销售机构

共19道

第一节 基金客户

0道

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第二节 基金销售机构

10道

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第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

9道

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第22章 基金销售行为规范及信息管理

共85道

第一节 基金销售机构人员行为规范

9道

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第二节 基金宣传推介材料规范

39道

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第三节 基金销售费用规范

8道

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第四节 基金销售适用性与投资者适当性

4道

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第五节 基金销售信息管理

4道

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第六节 私募投资（非公开募集）基金销售行为规范

21道

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第23章 基金客户服务

共21道

第一节 客户服务概述

5道

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第二节 客户服务流程

11道

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第三节 投资者保护工作

5道

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第24章 基金管理人公司治理和风险管理

共7道

第一节 治理结构

6道

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第二节 组织架构

1道

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第三节 风险管理

0道

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第25章 基金管理人的内部控制

共46道

第一节 内部控制的目标和原则

14道

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第二节 内部控制机制

6道

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第三节 内部控制制度

9道

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第四节 内部控制的主要内容

17道

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第26章 基金管理人的合规管理

共51道

第一节 合规管理概述

9道

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第二节 合规管理机构设置

23道

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第三节 合规管理的主要内容

4道

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第四节 合规风险

15道

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  • 2021年10月基金从业《基金法律法规》真题

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  • 2017年基金从业《基金法律法规》真题3

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