第二节 内部控制机制
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此试卷为《第二节 内部控制机制》,该试卷共包含6道试题,试题类型如下:
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1、[单选题]基金管理人内部控制机制的层次包括()。
Ⅰ.员工间的互相举报
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ
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C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2、[单选题]基金管理人的内部控制机制的层次包括()。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3、[单选题]基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4、[单选题]基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中()的重要性。
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A.信息沟通
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B.内部监控
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C.控制活动
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D.控制环境
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5、[单选题]下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。
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