2021基金从业11月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案真题试卷及答案

试卷简介
此试卷为《2021基金从业11月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案》,该试卷共包含13道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
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  • 1、[单选题]以下关于职业道德的特征表述中,不属于职业道德的特征的是()。
    • A.标准性

    • B.继承性

    • C.特殊性

    • D.普遍性

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  • 2、[单选题]基金管理人设监事会,监事会的负责对象为()。
    • A.股东会

    • B.管理层

    • C.董事长

    • D.董事会

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  • 3、[单选题]关于开放性基金份额转换,以下表述错误的选项是()。
    • A.基金份额转换一般采用价法

    • B.基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费

    • C.基金份额转换整体的综合费用较低

    • D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额

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  • 4、[单选题]基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形,对其采取的行政监管措施不包括()。
    • A.责令基金管理公司进展整改

    • B.对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司,其在分发基金宣传材料前,应当事先将材料报送中国证监会

    • C.对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

    • D.对基金公司出具监管警示函

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  • 5、[单选题]基金募集机构应当通过问卷调查等方式理解投资者信息,问卷内容应包括但不限于()。
    Ⅰ.投资者的职业
    Ⅱ.投资者的学历
    Ⅲ.投资者的方案投资期限
    Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
    • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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