第二节 基金监管机构和行业自律组织

试卷简介
此试卷为《第二节 基金监管机构和行业自律组织》,该试卷共包含19道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
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  • 1、[单选题]下列选项中,不属于证监会依法履行职责的是( )。
    • A.制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权

    • B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,查处违法行为并公告

    • C.指导和管理基金业协会的活动

    • D.监督检查基金信息的披露情况

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  • 2、[单选题]基金业协会的职责不包括()。
    • A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

    • B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    • C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作

    • D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

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  • 3、[单选题]我国的政府基金监管机构是( )。
    • A.中国证监会

    • B.基金业协会

    • C.证券交易所

    • D.证券业协会

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  • 4、[单选题]中国证监会领导干部离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
    • A.2

    • B.3

    • C.4

    • D.5

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  • 5、[单选题]证券交易所自律管理的内容不包括( )。
    • A.基金公司人员的聘任

    • B.对基金上市交易的监控和管理

    • C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    • D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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