2020年基金从业《基金法律法规》真题真题试卷及答案

试题数量：96道
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试卷简介

此试卷为《2020年基金从业《基金法律法规》真题》，该试卷共包含96道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

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试卷部分试题预览

1、[单选题]在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含()。
- A.基金合同、托管协议、募集申请报告
- B.托管协议、招募说明书、募集申请报告
- C.基金合同、托管协议、招募说明书
- D.基金合同、招募说明书、募集申请报告
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2、[单选题]关于基金与股票的比较，以下描述正确的是()。
- A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
- B.股票是信用凭证，基金是受益凭证
- C.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
- D.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
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3、[单选题]王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?()
I前往王某所在基金管理公司调查取证
II冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
IV对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
- A.I、II、Ⅲ
- B.II、IV
- C.I、Ⅲ
- D.Ⅲ、IV
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4、[单选题]关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是()。
I基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
IV基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
- A.I、II、Ⅲ
- B.I、Ⅲ、IV
- C.Ⅱ、Ⅲ、IV
- D.I、II、IV
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5、[单选题]关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是()。
- A.中期报告不要求进行审计
- B.中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况
- C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告
- D.年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
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