2020年基金从业《基金法律法规》真题真题试卷及答案

试卷简介
此试卷为《2020年基金从业《基金法律法规》真题》,该试卷共包含96道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
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试卷部分试题预览
  • 1、[单选题]在基金份额发售的3日前,需要在基金管理公司网站上公告的信息包含()。
    • A.基金合同、托管协议、募集申请报告

    • B.托管协议、招募说明书、募集申请报告

    • C.基金合同、托管协议、招募说明书

    • D.基金合同、招募说明书、募集申请报告

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  • 2、[单选题]关于基金与股票的比较,以下描述正确的是()。
    • A.投资收益不同,基金的投资收益高,风险相对较大

    • B.股票是信用凭证,基金是受益凭证

    • C.反映的经济关系不同,股票是所有权关系,基金是信托关系

    • D.股票和基金的资金投向基本相同,都是投向实业领域

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  • 3、[单选题]王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?()
    I前往王某所在基金管理公司调查取证
    II冻结王某管理的股票基金中的资金
    Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
    IV对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
    • A.I、II、Ⅲ

    • B.II、IV

    • C.I、Ⅲ

    • D.Ⅲ、IV

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  • 4、[单选题]关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。
    I基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
    Ⅱ基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
    Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
    IV基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
    • A.I、II、Ⅲ

    • B.I、Ⅲ、IV

    • C.Ⅱ、Ⅲ、IV

    • D.I、II、IV

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  • 5、[单选题]关于公募基金的中期报告和年报,以下说法不正确的是()。
    • A.中期报告不要求进行审计

    • B.中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况

    • C.中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告

    • D.年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

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