第三节 基金销售费用规范

试卷简介
此试卷为《第三节 基金销售费用规范》,该试卷共包含8道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
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  • 1、[单选题]基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
    • A.每个月

    • B.每季度

    • C.每半年

    • D.每年

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  • 2、[单选题]下列关于基金销售费用的说法中,错误的是()。
    • A.销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式

    • B.按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率

    • C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

    • D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

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  • 3、[单选题]下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是()。
    • A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用

    • B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用

    • C.不得对投资者做出盈亏承诺

    • D.对不同投资者违规收取不同费率的费用

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  • 4、[单选题]下列基金销售机构的基金销售行为的说法中,错误的是()。
    • A.不能以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    • B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

    • C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

    • D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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  • 5、[单选题]基金销售机构的禁止行为包括()。
    Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准
    Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    • A.Ⅰ、Ⅲ

    • B.Ⅱ、Ⅳ

    • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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