第一节合规管理概述

试题数量：9道
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试卷简介

此试卷为《第一节合规管理概述》，该试卷共包含9道试题，试题类型如下:

题型：

单选题

试卷部分试题预览

1、[单选题]合规管理的基本原则不包括（）。
- A.高效性原则
- B.客观性原则
- C.公正性原则
- D.专业性原则
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2、[单选题]合规独立性中，最重要的是（）。
- A.部门独立性
- B.机制独立性
- C.问责独立性
- D.以上都正确
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3、[单选题]合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。
- A.独立性原则
- B.客观性原则
- C.专业性原则
- D.协调性原则
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4、[单选题]（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- A.公正性
- B.协调性
- C.公正性
- D.健全性
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5、[单选题]（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A.专业性原则
- B.公正性原则
- C.主观性原则
- D.独立性原则
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