2017年基金从业《基金法律法规》真题7真题试卷及答案

试卷简介
此试卷为《2017年基金从业《基金法律法规》真题7》,该试卷共包含98道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
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  • 1、[单选题]关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是()。
    • A.授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权

    • B.公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围

    • C.应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行

    • D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

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  • 2、[单选题]关于基金客户服务的原则,下列错误的是()。
    • A.有效沟通

    • B.效率至上

    • C.安全第一

    • D.专业规范

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  • 3、[单选题]基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。
    • A.独立性原则

    • B.公正性原则

    • C.成本收益原则

    • D.专业性原则

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  • 4、[单选题]基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
    • A.中国证券投资基金业协会

    • B.中国证监会

    • C.中国证券业协会

    • D.中国证监会及中国证券投资基金业协会

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  • 5、[单选题]关于公募基金的合同生效,下列表述正确的是()。
    • A.基金如果募集失效,管理人及托管人不得收取报酬,销售机构除外

    • B.公募基金合同生效,基金募集金额必须不少于1亿元人民币

    • C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起,基金合同生效

    • D.所有募集基金合同生效,基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

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