2017年基金从业《基金法律法规》真题2真题试卷及答案

试卷简介
此试卷为《2017年基金从业《基金法律法规》真题2》,该试卷共包含98道试题,试题类型如下:
题型:
单选题
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试卷部分试题预览
  • 1、[单选题]按证券投资基金法律形式的不同,投资基金可以分为()。
    • A.契约型基金和公司型基金

    • B.封闭式基金和开放式基金

    • C.本币份额基金和外币份额基金

    • D.私募基金和公募基金

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  • 2、[单选题]关于合规政策的落实,负责执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的是()。
    • A.监事会

    • B.董事会

    • C.公司经理层

    • D.纪律检查委员会

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  • 3、[单选题]根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守()。
    Ⅰ.基本法律规则
    Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等
    Ⅲ.公司章程
    Ⅳ.职业道德
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    • B.Ⅰ、Ⅱ

    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 4、[单选题]申请公开募集开放式基金,拟募集的基金需具备的条件不包括()。
    • A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定

    • B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息

    • C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全

    • D.有明确、合法的投资方向

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  • 5、[单选题]下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。
    • A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票

    • B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门的意见

    • C.某资产管理计划在清盘结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项

    • D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓

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