2018年基金从业《基金法律法规》真题2真题试卷及答案

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试卷简介

此试卷为《2018年基金从业《基金法律法规》真题2》，该试卷共包含100道试题，试题类型如下:

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1、[单选题]关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。
- A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
- C.批准公司合规管理部门的设置及其职能
- D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
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2、[单选题]下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。
- A.发售基金份额
- B.建立并管理投资者资金账户
- C.建立并保管基金投资者名册
- D.负责基金资产的保管
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3、[单选题]关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是()。
- A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案
- B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
- C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
- D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
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4、[单选题]关于投资者教育,以下描述正确的（）
Ⅰ．在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能
Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ．资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ．权益保护教育不是市场化的要求
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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5、[单选题]关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。
- A.正确树立基金职业道德观念
- B.侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输
- C.积极参加基金职业道德实践
- D.深刻领会基金职业道德规范
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