2021年10月基金从业《基金法律法规》真题真题试卷及答案
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此试卷为《2021年10月基金从业《基金法律法规》真题》，该试卷共包含27道试题，试题类型如下:
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1、[单选题]忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（）。
Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程
Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓
Ⅳ.未经批准不得开展越权活动
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A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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2、[单选题]投资基金的投资范围包括（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.房地产
Ⅳ.期权
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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C.Ⅰ、Ⅱ
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D.Ⅱ、Ⅲ
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3、[单选题]关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。
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A.专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
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B.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
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C.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
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D.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件
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4、[单选题]下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（）。
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A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期
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B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金
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C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券
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D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度
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5、[单选题]关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定
Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查，不对基金的投资价值等做出实质性判断
Ⅲ.基金按照简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日
Ⅳ.基金按照普通程序注册的，注册审查时间不超过3个月
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A.Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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D.Ⅱ
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