第二节 合规管理机构设置
- 试题数量：23道
- 剩余次数：请先登录
- 练习次数：288次
- 收藏试题
此试卷为《第二节 合规管理机构设置》，该试卷共包含23道试题，试题类型如下:
请先登录
-
1、[单选题]合规管理部门履行的基本职责不包括（ ）。
-
A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
-
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
-
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
-
D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
查看答案
开始考试
-
2、[单选题]（ ）对公司的合规管理承担最终责任。
-
A.督察长
-
B.合规与风险控制部
-
C.合规与风险管理委员会
-
D.董事会
查看答案
开始考试
-
3、[单选题]在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
-
A.客观合理
-
B.独立
-
C.客户利益第一
-
D.谨慎专业
查看答案
开始考试
-
4、[单选题]关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（ ）的职责。
-
A.合规管理部门
-
B.管理层
-
C.督察长
-
D.监事会
查看答案
开始考试
-
5、[单选题]督察长应当定期或者不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
-
A.全体董事
-
B.全体监事
-
C.总经理
-
D.总经理
查看答案
开始考试
