2022年证券从业法规第二章高频考点精华三

2022年证券从业法规第二章高频考点有哪些？哪些知识点需要考生需要重点关注的呢？以下是具体内容：

高频考点五：证券经纪业务的特点

1. 业务对象的广泛性;

2. 证券经纪商的中介性;

3. 客户指令的权威性;

4. 客户资料的保密性。

高频考点六：证券经纪业务的运营管理

① 账户管理

1. 证券经纪业务中客户账户的范围

(1)客户在证券公司开立的资金账户;

(2)代理中国证券登记结算开立的各市场证券账户;

(3)代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户;

(4)经核准允许受理的其他金融产品账户等。

2. 账户开立的总体要求

(1)证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整;

(2)证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受;

(3)证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

② 客户交易结算资金三方存管制度的主要内容

1. 明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用。

2. 明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用。

3. 除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。

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