2022年证券从业金融市场第四章高频考点精华三

2022年证券从业金融市场第四章高频考点有哪些？哪些知识点需要考生需要重点关注的呢？以下是具体内容：

高频考点4：股票发行制度

① 股票发行制度的概念

股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。

② 审批制、核准制和注册制

③ 保荐制度和承销制度

1. 保荐制度

保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制。保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程以及上市后的一段时期。

2. 承销制度

股票发行的最终目的是将股票销售给投资者。发行人销售证券的方法有两种：

(1)自行销售，被称为“自销”;

(2)委托他人代为销售，被称为“承销”。一般情况下，公开发行以承销为主。承销方式有包销和代销两种。

①包销

包销是指承销商将发行人的股票按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余股票全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种。

②代销

代销是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。

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