2022年证券从业金融市场第三章高频考点精华四

2022年证券从业金融市场第三章高频考点有哪些？哪些知识点需要考生需要重点关注的呢？以下是具体内容：

高频考点7：证券交易所 

①证券交易所的特征

1. 有固定的交易场所和交易时间;

2. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易;

3. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;

4. 通过公开竞价的方式决定交易价格;

5. 集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;

6. 实行 “公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。

②证券交易所的主要职能

1. 提供证券交易的场所、设施和服务;

2. 制定和修改证券交易所的业务规则;

3. 依法审核公开发行证券申请;

4. 审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市;

5. 提供非公开发行证券转让服务;

6. 组织和监督证券交易;

7. 对会员进行监管;

8. 对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;

9. 对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;

10. 管理和公布市场信息;

11. 开展投资者教育和保护;

12. 法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

③证券交易所的组织形式

1. 公司制;

2. 会员制。

④我国证券交易所的组织结构

1. 会员大会(最高权力机构);

2. 理事会;

3. 总经理;

4. 监事会。

高频考点8：投服中心设立的意义与职责 

①投服中心设立的意义

投服中心的成立是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措，也是我国资本市场向法治化、成熟化进程的重要标志。

②投服中心的职责

投服中心主要职责是持股行权、纠纷调解、诉讼与支持诉讼、投资者教育。具体包括：

1. 面向投资者开展公益性宣传和教育;

2. 公益性持有证券等品种，以股东身份或证券持有人身份行权;

3. 受投资者委托，提供调解等纠纷解决服务;

4. 为投资者提供公益性诉讼支持及其相关工作;

5. 中国投资者网站的建设、管理和运行维护;

6. 调查、监测投资者意愿和诉求，开展战略研究与规划;

7. 代表投资者，向政府机构、监管部门反映诉求;

8. 中国证监会委托的其他业务。

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