2022年证券从业金融市场第三章高频考点精华三

2022年证券从业金融市场第三章高频考点有哪些？哪些知识点需要考生需要重点关注的呢？以下是具体内容：

考点4：金融机构类投资

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

新《证券法》将信息技术系统服务机构纳入证券服务机构的范围，并规定从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准，从事其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

考点5：证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理

①证券金融公司的设立

1. 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60 亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。

2. 证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准。

3. 变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。

4. 证券金融公司的设立和解散由国务院决定。

②证券金融公司的职责

证券金融公司不以营利为目的，应履行下列职责：

1. 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;

2. 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;

3. 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;

4. 中国证监会确定的其他职责。

③风险控制指标

考点6：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：

1. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%;

2. 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%;

3. 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;

4. 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。

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