2022年证券从业法规第二章高频考点精华二

2022年证券从业法规第二章高频考点有哪些？哪些知识点需要考生需要重点关注的呢？以下是具体内容：

高频考点三：证券公司内部控制

一、 证券公司有效的内部控制的作用

1. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;

2. 防范经营风险和道德风险;

3. 保障客户及证券公司资产的安全、完整;

4. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;

5. 提高证券公司经营效率和效果。

二、证券公司内部控制的原则

1.概念与原则

概念：指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

原则：注全、合理、制有、独立。

经纪业务内部控制：重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产.非法融入融出资金以及结算风险等。

自营业务内部控制：应加强自营业务投资决策、资金.账户、清算﹑交易和保密等的管理，重点防范规模失控、

决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

投资银行类业务内部控制：证券公司投资银行类业务包括:承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券

受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

受托投资管理业务内部控制：重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

研究咨询业务内部控制：重占防荡传芯成囵信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险.

证券投资顾问业务内部控制：证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

三、内部控制的三道业务监控防线

概念：指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

原则：需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

跨越信息晤离墙管理：《证券公司信息隔离墙制度指引》对于跨墙的申请和审批、跨墙人员在跨墙期间所需遵守的规范要求、对跨墙人员的监督管理以及回墙作出了规定

基本要求：证券公司已经或可能学握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。证券公司采取信息隔离和披磊措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。

利益冲突管理：同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲奕的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。

高频考点四：证券公司各层级合规管理的职责

证券公司的合规应覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

1.证券公司合规、合规管理及合规风险的概念

证券公司的合规：是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

证券公司的合规管理：指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

证券公司的合规风险：指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而徳证券公司被依法追究法律击任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信息损失的风险。

2.证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定

合规部门的人员配备：合规部门中具备3年以上证券、全融、法津、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人.

业务部门、分支机构的人员配备：证券公司从亭自营、投资银行、愤券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

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