2022年证券从业法规第五章高频考点精华二

2022年证券从业法规第五章高频考点有哪些？哪些知识点需要考生需要重点关注的呢？以下是具体内容：

高频考点三：证券业从业人员的登记类别和登记程序

证券业从业人员的登记类别

根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记， 同一人员只能登记为一个类别。

【考点1】证券投资基金销售人员

基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人

基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员

【考点2】证券投资咨询人员

证券投资咨询人员，指从事证券投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。

【考点3】保荐代表人

保荐工作底稿

应当直实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于20年。

保荐机构

应当指定⒉名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，可以指定1名项目协办人。

【考点4】财务顾问主办人

财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名、并加盖财务顾问单位公章。

【温馨提示】最常考的知识点就是财务顾问专业意见的签名人员。

【考点5】资产管理业务投资经理

依法取得从业资格，具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚

应具备的条件

信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

执业行为管理

证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管

的有关要求

理计划不得在同一交易日内进行反向交易。

【考点6】证券资信评级业务人员

证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务:中国证监会依法核准发行的债券、资产支

定义

持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券;在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,但国债除外，上述两条的证券的发行人、上市公司.非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。

原则

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循─致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

【温馨提示】证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务3年以上。

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