2022年证券从业法规第二章高频考点精华一

2022年证券从业法规第二章高频考点有哪些？哪些知识点需要考生需要重点关注的呢？以下是具体内容：

高频考点一：证券公司治理

① 证券公司治理的基本要求

1. 建立健全组织架构、明确职责划分;

2. 不得侵犯客户合法权益;

3. 建立完备的内部控制体系。

② 证券公司与股东之间关系的特别规定

1. 不得滥用权力;

2. 不得超越职权;

3. 依法维护证券公司独立性;

4. 不得开展业务竞争;

5. 关联交易不得损害公司利益。

③ 证券公司与客户关系的基本原则

1. 证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益;

2. 不得挪用、侵占客户资金;

3. 保守客户秘密;

4. 履行法定信息披露义务;

5. 完善客户沟通、投诉处理机制;

6. 履行公司财务报告披露义务;

7. 披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息。

证券公司披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面：

(1)薪酬管理的基本制度及决策程序;

(2)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况;

(3)薪酬延期支付和非现金薪酬情况。

高频考点二：敏感信息

① 敏感信息的基本概念

敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。其中，内幕信息为证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

② 证券公司管理敏感信息的基本原则

证券公司应按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。

③ 证券公司敏感信息保密要求

1. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;

2. 对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全;

3. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;

4. 建立内幕信息知情人管理制度。

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