2022年证券从业法规第三章高频考点精华六

2022年证券从业法规第三章高频考点有哪些？哪些知识点需要考生需要重点关注的呢？以下是具体内容：

高频考点十：证券自营业务的投资范围

① 关于投资范围的一般性规定

证券公司从事证券自营业务可以买卖的证券主要包括：

1. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。

2. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。

3. 已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。

4. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

5. 经国家金融监管部门或其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

② 关于投资范围的特别规定

1. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或委托其他证券公司或基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格;

2. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易;

3. 具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。该证券公司不得为子公司提供融资或担保;

4. 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或合格境内机构投资者资格的其他证券公司或基金管理公司进行证券投资管理。

高频考点十一：资产管理业务的含义与分类

① 资产管理业务的含义

资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

② 资产管理业务的分类

按照募集方式不同进行分类：

公募产品，面向不特定社会公众公开发行。

私募产品,面向合格投资者通过非公开方式发行。

按照投资性质不同进行分类：

固定收益类产品，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。

权益类产品，投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。

商品及金融衍生品类产品，投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。

混合类产品，投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融行生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。

按照投资者人数不同进行分类：

单一资产管理产品，证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。

集合资产管理产品，集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。

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