2022年证券从业法规第四章高频考点精华三

2022年证券从业法规第四章高频考点有哪些？哪些知识点需要考生需要重点关注的呢？以下是具体内容：

高频考点五：背信运用受托财产的认定及法律责任

① 背信运用受托财产的认定

1. 背信运用受托财产罪的概念

背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

2.背信运用受托财产罪的犯罪构成

（1）概念:背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

（2）刑事立案追诉标准:

擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上

虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产

3. 背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准

(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30 万元以上的;

(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;

(3)其他情节严重的情形。

② 背信运用受托财产的法律责任

根据《刑法》第一百八十五条之一规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金;情节特别严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。

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