2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案6
来源：基金从业 | 时间：2022-05-20
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2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案6
1、（）不是基金管理人内部控制的基本要素。
A.内部监控
B.管理层授权
C.信息沟通
D.控制环境
2、我国相关法律法规中，关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（）。
A.境内投资者是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人
B.境外投资者是指外国的法人、自然人，以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人
C.开设基金账户对境外投资者证件要求较高
D.办理基金开户要求的个人投资者年龄为18～60周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户
3、“用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，不得使用模棱两可的语言。”体现了基金信息披露内容方面需遵循的（）。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.规范性原则
4、（）在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由其或其选定的其他服务机构承担。
A.基金托管人
B.基金发行人
C.基金管理人
D.基金份额持有人
5、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A.证券交易所
B.中国证监会及相关派出机构
C.基金管理公司
D.基金业协会
6、（）要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性。
A.合法性原则
B.规范性原则
C.易解性原则
D.易得性原则
7、在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
A.业务部门负责人
B.员工
C.基金经理
D.董事会
8、下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法，不正确的是（）。
A.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价
B.对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力
C.基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构可以依据规章强制基金投资人接受风险承受能力调查
D.基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果
9、（）不属于基金合同特别约定的事项。
A.基金风险提示
B.基金当事人的权利和义务
C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
10、因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，被称为（）。
A.合规风险
B.投资合规性风险
C.销售合规性风险
D.信息披露合规性风险
11、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（）。
A.基金份额持有人名录
B.召开时间
C.表决方式
D.审议事项
12、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%
13、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法不正确的是（）。
A.与封闭式基金相比，开放式基金资产的流动性更强，在一定程度上有利于基金长期业绩的提高
B.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请
C.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，开放式基金的买卖价格不受市场供求关系的影响
D.封闭式基金一般有一个固定的存续期限，而开放式基金一般是无特定存续期限
14、监事会对经营管理的业务监督包括（）。
Ⅰ．通知业务机构停止其违法行为
Ⅱ．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
Ⅲ．审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
Ⅳ．当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅲ，Ⅳ
15、QDII基金的中文全称为（）。
A.合格境内机构投资者基金
B.上市开放式基金
C.上市交易型开放式指数基金
D.交易所交易基金
16、（）不属于反洗钱合规性风险管理措施。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D.对宣传推介材料进行合规审核
17、基金管理人的内部控制力度一般与其控制成本（）。
A.无关
B.线性相关
C.负相关
D.正相关
18、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A.0.5％
B.1％
C.1.5％
D.2％
19、下列关于基金管理人的内部控制目标，说法错误的是（）。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保整个行业的规范运营和制度建立
20、下列对于基金销售渠道审慎调查的表述，错误的是（）。
A.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查
B.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行
C.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查
D.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据
