2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案2

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2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案2

1、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

A.忠诚

B.尽责

C.诚实

D.守信

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2、中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。

A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务

B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为

C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题

D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题

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3、美国最早的货币基金是在（）建立的。

A.1969年

B.1972年

C.1970年

D.1971年

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4、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（）。

A.基金投资

B.债券投资

C.股票投资

D.国债投资

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5、（）不可以开立基金账户。

A.16岁个体小王

B.17岁在读大学生

C.23岁应届毕业生

D.65岁退休干部小李

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6、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。

A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发

B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体

C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发

D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络

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7、客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（）的原则。

A.客户至上

B.有效沟通

C.安全第一

D.专业规范

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8、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。

A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位

B.基金信息披露有利于投资者的价值判断

C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用

D.基金信息披露是一种自愿性信息披露

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9、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（）。

A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息

C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

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10、基金年度报告在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A.15

B.30

C.60

D.90

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11、下列关于证券投资基金说法正确的是（）。

A.基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果

B.晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构

C.2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格

D.2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立

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12、基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（）的信息。

A.书面

B.电子

C.书面、电子或者其他介质

D.书面和电子

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13、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（）。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.稳健型基金

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14、下列属于外部风险的是（）。

A.决策失误

B.经济文化

C.操作风险

D.执行不力

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15、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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16、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。

A.回购交易

B.套利交易

C.约定购回式证券交易

D.信用交易

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17、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。

A.功能互补

B.相互促进

C.内容交叉

D.手段一致

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18、若某投资者投资10万元认购某保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，基金份额面值为1元，持有期基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）份。

A.99009.90

B.990.10

C.99059.90

D.100000

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19、基金信息披露中以下不属于严重的违法犯罪行为的有()。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.承诺收益

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20、开设基金账户对（）证件要求较高。

A.境外投资者

B.境内投资者

C.境内外投资者

D.国外投资者

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