2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案3
来源：基金从业 | 时间：2022-05-21
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2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案3
1、（）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。
A.另类投资基金
B.证券投资基金
C.对冲基金
D.私募股权基金
2、以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（）。
A.为市场经济体系有效配置资源
B.提供各类投资机会
C.对金融资产合理定价
D.防范风险
3、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理公司
4、根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）的考虑。
A.内部环境中经营理念和经营风格
B.行为监控中的特定人员分别管理
C.事项识别中的不同管理事项的分类
D.控制活动中的不相容职务分离
5、对于基金而言，行政监管不应直接干预（）的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
A.基金市场
B.基金机构内部
C.基金组织
D.基金投资人
6、以下关于信息披露作用的表述，错误的是（）。
A.有利于提高证券市场的效率
B.能有效保障投资者的收益
C.有利于防止利益冲突与利益输送
D.能有效防止信息滥用
7、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
8、我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为（）。
A.1985--1997年
B.1998--2002年
C.2003--2007年
D.2008--2014年
9、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
A.4
B.5
C.6
D.7
10、基金招募说明书包含的重要信息包括（）。
A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼
B.转换基金运作方式
C.涉及基金财产的诉讼
D.基金运作方式
11、在避险策略基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。
A.20％
B.50％
C.80％
D.100％
12、下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是（）。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
D.《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》
13、基金管理人运用固有资金进行基金的申购、赎回或者买卖基金份额，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。
Ⅰ．投资标的
Ⅱ．交易日期
Ⅲ．适用费率
Ⅳ．交易金额
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
14、我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以行政监管为（）、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
A.重点
B.核心
C.基础
D.内涵
15、不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（）。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.主动型基金
D.指数基金
16、基金经营机构的客户信息主要分为（）和（）。
A.账户信息、家庭信息
B.交易信息、财务信息
C.账户信息、交易记录信息
D.家庭信息、交易记录信息
17、封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。
A.0．001
B.0．01
C.0．1
D.1
18、（）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
A.内幕交易
B.实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为
C.有误导市场参与者的意图
D.不正当交易
19、承担高风险、追求高收益的投资模式的另投资基金是（）。
A.基金的基金
B.不动产投资基金
C.对冲基金
D.私募股权基金
20、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.1
B.2
C.3
D.5
