2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案5

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2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案5

1、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其采用的措施不包括（）。

A.书面通知

B.电话提示

C.约见谈话

D.公开谴责

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2、（）年3月7日，封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A.1992

B.1995

C.1998

D.2000

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3、依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

A.10

B.12

C.15

D.20

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4、基金从业人员丧失忠诚，就是对责任最大的伤害，也是对自己品行和操守最大的亵渎。对员工来说，首先要忠诚敬业于（）。

A.自己

B.所在的机构

C.基金行业

D.客户

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5、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。

A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

B.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

C.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

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6、下列关于契约型基金与公司型基金的说法，错误的是（）。

A.契约型基金具有法人资格

B.契约型基金依据基金合同成立

C.公司型基金依据投资公司章程营运基金

D.公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善

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7、内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.有效性原则

B.独立性原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

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8、一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指（）。

A.基金相关的法律规范

B.公民道德

C.基金职业道德

D.基金从业人员职业素养

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9、公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程，被称为（）。

A.内部控制机制

B.外部控制机制

C.风险控制机制

D.风险管理机制

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10、离岸基金是指____的证券投资基金组织在____发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于____证券市场的证券投资基金。（）

A.一国(地区)；他国(地区)；本国(地区)或第三国(地区)

B.一国(地区)；本国(地区)；本国(地区)或第三国(地区)

C.本国(地区)；本国(地区)；他国(地区)

D.一国(地区)；他国(地区)；他国(地区)

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11、如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金。

A.100

B.200

C.300

D.500

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12、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不会为其统一办理（）。

A.后续培训

B.执业注册

C.从业证书

D.执业年检

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13、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。

A.列席公司相关会议

B.兼任公司理事

C.任免公司总经理

D.兼任其他基金公司董事会成员

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14、下列关于基金半年度报告中主要会计数据和财务指标披露的表述，正确的是（）。

A.需要披露过往4年的主要会计数据和财务指标

B.需要披露近3年主要会计数据和财务指标

C.需要披露当期的主要会计数据和财务指标

D.需要披露过往5年的主要会计数据和财务指标

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15、混合基金的问题在于基金的（）等要素在基金合同中体现得并不明显，使投资者难以识别和选择。
Ⅰ、投资目标
Ⅱ、投资策略
Ⅲ、投资方式
Ⅳ、风险收益特征

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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16、员工个人的道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待员工个人的道德风险，公司可采取的措施是（）。

A.加强道德风险防范制度建设，通过制度流程、系统监控、核查检查等控制措施加强员工管理

B.制订严密的新业务的论证和决策程序

C.建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制

D.以权限最小化和集中化为原则，严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理，防止数据泄露

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17、下列基金中，（）的市盈率、市净率通常较高。

A.价值型股票基金

B.成长型股票基金

C.收益型基金

D.蓝筹股基金

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18、（）不属于基金募集期间的三大信息披露文件。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.基金管理相关法规

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19、基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除部门各级主管的检查监督，公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制，董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导三个层次外，还包括（）。

A.国家监管部门的检查监督

B.员工自律

C.社会监督

D.其他监督

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20、当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在（）。

A.负值

B.正值

C.浮亏

D.浮盈

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