2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案8
来源：基金从业 | 时间：2022-05-07
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2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案8
1、以下关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种专业理财的集合投资方式
B.是一种集中风险的集合投资方式
C.是一种组合投资的集合投资方式
D.是一种分散风险的集合投资方式
2、（）不是基金财务报表附注披露的主要内容。
A.期末基金资产组合
B.基金基本情况
C.会计报表的编制基础
D.重要会计政策和会计估计
3、基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行相应基本职责，其中有（）。
Ⅰ．积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险
Ⅱ．实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
Ⅲ．制定并执行风险为本的合规管理计划
Ⅳ．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
A.Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
4、开放日的收益公告是指货币市场基金于（）在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A.开放日当日
B.每个开放日的次日
C.每周最后一个开放日
D.每月最后一个开放日
5、检查是中国证监会基金监管的重要措施，属于（）方式。
A.事前监管
B.事后监管
C.事中监管
D.实时监管
6、代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，其有权自行召集，并报中国证监会备案。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
7、下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。
A.一级债基
B.二级债基
C.标准债券型基金
D.普通债券型基金
8、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12
B.24
C.36
D.48
9、基金投资跟踪与评价的核心是（）。
A.回访投资者，解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
10、基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，这体现了基金管理人内部控制的（）。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
11、证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
12、避险策略基金的安全垫等于（）。
A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的差额
D.投资组合中风险资产与保本资产的比例
13、基金职业道德规范的具体内容不包括（）。
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.效益至上
14、基金从业人员的下列执业行为中，符合“客户至上”要求的是（）。
A.从事与投资人利益相冲突的业务
B.应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
D.侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
15、证券投资基金在（）被称为共同基金。
A.美国
B.英国
C.中国香港
D.日本
16、《私募投资基金监督管理暂行办法》的发布日期为（）。
A.2013年5月20日
B.2014年8月21日
C.2012年6月1日
D.2011年10月8日
17、下列哪一项不属于基金合同、基金招募说明书中的特殊披露要求?（）
A.境外服务机构信息
B.境外投资顾问和境外托管人信息
C.投资交易信息
D.投资境外市场可能产生的风险信息
18、下列关于ETF与LOF的说法，错误的是（）。
A.二者申购、赎回的标的都是一篮子股票
B.二者申购、赎回的场所不同
C.ETF通常采用完全被动式管理方法；LOF可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D.ETF每15秒提供一个基金参考净值报价，LOF通常每1天只提供1次或几次基金净值报价
19、下列说法中错误的是（）。
A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
B.ETF的申报价格最小变动单位为0．001元
C.ETF建仓期不超过2个月
D.开放式基金在T+1日办理申购、赎回登记
20、发现（）的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患
Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形
Ⅳ．中国证监会规定的其他情形
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
