2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案7
来源：基金从业 | 时间：2022-05-14
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2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案7
1、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。
A.基金份额净值
B.基金份额总值
C.基金交易价
D.基金平均值
2、（）享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.基金业协会
D.中国证监会
3、基金客户服务要求服务人员除了具有金融知识基础外，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识，这体现了基金客户服务的（）。
A.专业性
B.时效性
C.持续性
D.规范性
4、（）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
5、基金当事人不包括（）。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金市场服务机构
6、货币市场基金可以投资于（）。
A.现金
B.股票
C.可转换债券
D.信用等级在AA+以下的债券
7、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。
A.基金是否为独立的法人
B.基金是否上市交易
C.基金规模是否变化
D.基金募集是否为公募
8、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以采取的措施是（）。
A.没收违法所得
B.取消交易资格
C.罚款
D.电话提示、警告
10、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ开放式基金规模不固定；封闭式基金规模固定
Ⅱ开放式基金存续期限不确定，理论上可以无期限存续；封闭式基金存续期限确定
Ⅲ开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响；封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
Ⅳ开放式基金每周公布基金资产净值；封闭式基金每日公布基金资产净值
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
11、基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，需要了解的情况不包括（）。
A.基金代销机构的内部控制情况
B.基金代销机构的信息管理平台建设
C.基金代销机构的账户管理制度
D.基金代销机构的人员管理制度
12、下列不属于金融市场构成要素的是（）。
A.外部环境
B.市场参与者
C.金融交易的组织方式
D.金融工具
13、（）是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
A.前端收费模式
B.中端收费模式
C.后端收费模式
D.一般收费模式
14、避险策略的前身基金保本基金于（）中期起源于美国。
A.20世纪80年代
B.20世纪70年代
C.20世纪60年代
D.20世纪50年代
15、下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（）。
A.LOF采用金额申购，份额赎回原则
B.T日买入LOF的基金份额，当日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C.LOF场内申购申报单位为1元人民币
D.LOF赎回申报单位为1份基金份额
16、主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是（）。
A.货币市场基金
B.增长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
17、在内地证券交易所挂牌上市的我国第一只投资基金为（）。
A.天骥基金
B.开元基金
C.淄博基金
D.金泰基金
18、内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞，这体现了内部控制制度的（）原则。
A.合法、合规性
B.全面性
C.适时性
D.审慎性
19、某投资者赎回开放式基金5万份，对应的赎回费率为0.5%，赎回当日基金份额净值为1.025元，则其赎回费用为（）。
A.252.25元
B.250元
C.245元
D.256.25元
20、风险管理的主要环节包括（）、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。
A.风险识别
B.风险评价
C.风险预测
D.风险计量
