2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案
来源：基金从业 | 时间：2022-05-08
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2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案
1、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。
A.是实行自律管理的法人
B.享有交易所业务规则制定权
C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管
D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为
2、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是()。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则
3、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()。
A.交易的业务规则的编制及披露
B.财务会计报告的编制与披露
C.投资组合报告的编制及披露
D.基金净值表现的编制及披露
4、目前，证券投资基金的主流产品是()。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公募基金
D.私募基金
5、长期以来，我国居民的偏爱()。
A.货币储蓄
B.投资
C.融资
D.借贷资金
6、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是()。
A.每一交易日股票基金不只有一个价格
B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的
D.投资风险高于单一股票的投资风险
7、()是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
A.基金职业道德教育
B.基金职业道德修养
C.道德
D.职业道德
8、为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于()人民币。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元
9、中国证券投资基金业协会于（）正式成立。
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
10、下列不属于专业审慎基本要求的是（）。
A.持证上岗
B.持续学习
C.审慎开展执业活动
D.诚实守信
11、基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。
A.投资人利益优先
B.公司利益优先
C.投资人收益—风险匹配
D.公司收益—风险匹配
12、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A.期末基金份额净值
B.基金份额净值增长率
C.基金净值总额
D.期末可供分配利润
13、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。
A.基金管理公司和保险公司
B.基金管理公司和证券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.银行和信托公司
14、下列属于企业风险管理基本框架内容的是（）。
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
Ⅴ.风险应对
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、（）对公司的合规管理承担最终责任。
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
16、就全球而言，进入（）世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。
A.19
B.20
C.21
D.18
17、不追求取得超越市场表现的基金是（）。
A.指数型基金
B.主动型基金
C.灵活配置型基金
D.积极成长型基金
18、LOF基金在交易所的规则与（）的基本相同。
A.股票
B.债券
C.封闭式基金
D.开放式基金
19、在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是()。
A.基金管理公司及子公司
B.私募机构
C.证券公司及其资管子公司
D.商业银行
20、()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
A.基金供销机构
B.基金代销机构
C.基金销售机构
D.基金评级机构
