2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案4
来源：基金从业 | 时间：2022-05-09
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2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及答案4
1、某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（）。
A.因A、B两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把A、B两个资产管理计划合并操作
B.为了方便资金划转，基金公司应当为A、B两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不同的交易账户
C.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算
D.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理A、B资产管理计划
2、开放式基金的赎回申报单位为（）。
A.1元人民币
B.10元人民币
C.1份基金份额
D.10份基金份额
3、从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。
A.简化管理
B.降低成本
C.强大的扩张功能
D.效率高
4、在企业风险管理基本框架中，（）的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会。
A.内部环境
B.目标设定
C.事项识别
D.风险应对
5、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（）个月以后、（）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
A.2；3
B.2；6
C.3：4
D.3：6
6、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
A.30％
B.50％
C.80％
D.90％
7、以下属于基金业协会的联席会员的是（）。
A.基金管理人和基金托管人加入协会的
B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
C.基金服务机构加入协会的
D.登记结算机构加入协会的
8、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（）。
A.价值型股票基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金=成长型股票基金
C.价值型股票基金<成长型股票基金
D.无法比较
9、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A.客户至上
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.诚实守信
10、在中国证券投资基金业发展的探索阶段，中国基金业的发展所表现出的特性不包括（）。
A.探索性
B.自发性
C.不规范性
D.收益性
11、基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。
A.产品设计
B.投资管理
C.风险控制
D.销售环节
12、货币市场基金不得投资于（）。
A.现金
B.期限在1年以内的同业存单
C.可转换债券
D.剩余期限在397天以内的债券
13、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。
A.证券投资基金业协会
B.证监会及其派出机构
C.基金托管人
D.证券交易所
14、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。
A.积极成长基金
B.主动型基金
C.灵活配置基金
D.指数基金
15、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。
A.确定价原则
B.未知价交易原则
C.金额申购原则
D.份额赎回原则
16、从业人员在服务的过程中，不符合客户至上的是（）。
A.不以财富多寡作为服务标准
B.对特别客户提供特别服务
C.尊重残疾客户
D.客户利益优先
17、以下属于基金运作披露的信息是（）。
A.招募说明书
B.基金合同
C.基金净值公告
D.基金份额发售公告
18、基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A.30日
B.90日
C.60日
D.180日
19、“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（）。
A.第一步
B.第二步
C.第三步
D.第四步
20、ETF的建仓期应不超过（）。
A.1个月
B.3个月
C.2个月
D.6个月
