2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案2
来源：基金从业 | 时间：2022-05-08
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2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案2
1、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。
Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业
Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金
Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时
Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。
A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查
B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
3、基金客户服务的流程包含以下内容（）。
Ⅰ服务宣传与推介
Ⅱ投资咨询与基金咨询
Ⅲ受理投诉
Ⅳ投资跟踪与评价
Ⅴ客户档案管理与保密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
4、A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（）。
A.甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断
B.甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A公司不得将其作为投资依据
C.甲的研究可以为A公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会
D.A公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会
5、投资者于交易日投资万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（）。
A.净申购金额为49,400.00元
B.确认份额为41,834.98份
C.确认份额为41,935.48份
D.确认份额为41,941.52份
6、基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。
Ⅰ投资者的职业
Ⅱ投资者的学历
Ⅲ投资者的计划投资期限
Ⅳ投资出现波动时的焦虑状态
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
7、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。
Ⅰ合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改或完善
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
8、关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。
ⅠQDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
Ⅱ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
ⅢETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
9、关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）。
A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布
D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分
10、确认和变更开放式基金份额的机构是（）。
A.基金投资交易机构
B.基金份额登记机构
C.基金估值核算机构
D.基金代销机构
11、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当加入？（）
Ⅰ基金管理人
Ⅱ基金托管人
Ⅲ基金服务机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
12、关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。
A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限制
B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止
C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元
D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件
13、以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（）。
A.基金交易记录
B.投资决策记录
C.投资者适当性管理材料
D.客户服务记录
14、以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（）。
Ⅰ变更境外托管人
Ⅱ变更投资顾问
Ⅲ投资顾问主要负责人变动
Ⅳ基金资产净值和份额净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.30日
B.45日
C.90日
D.60日
16、基金产品风险评价的主要依据不包括（）。
A.基金的管理费率
B.基金成立以来有无违规行为的发生
C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金历史规模、持仓比例
17、只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（）。
A.信托
B.私募基金
C.公募基金
D.存单
18、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。
A.承诺效应
B.虚假记载
C.重大遗漏
D.误导性陈述
19、关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。
Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查
Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查
Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
20、下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。
A.基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人
B.基金合同期限为5年，基金募集金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人
C.基金合同期限为3年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人
D.基金合同期限为3年，基金募集金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人
