2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案2
来源：基金从业 | 时间：2022-05-16
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2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案2
1、按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为()。
A.契约型基金和公司型基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.本币份额基金和外币份额基金
D.私募基金和公募基金
2、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的是()。
A.监事会
B.董事会
C.公司经理层
D.纪律检查委员会
3、根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守()。
Ⅰ．基本法律规则
Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程
Ⅳ．职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括()。
A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定
B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息
C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全
D.有明确、合法的投资方向
5、下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。
A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票
B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见
C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓
6、规范基金信息披露的作用有()。
Ⅰ．防止信息误导给投资者造成损失
Ⅱ．保护公众投资者的合法权益
Ⅲ．增加投资者的投资回报
Ⅳ．有利于投资者的价值判断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
7、基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是()。
A.基金托管费
B.基金净值变动的收益
C.销售佣金
D.基金管理费
8、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括()。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9、下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是()。
A.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元
B.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元
C.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元
D.王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元
10、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。
Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。
Ⅰ．场内现金认购
Ⅱ．场外现金认购
Ⅲ．证券认购
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
12、关于加强基金管理人的内部控制，下列说法不正确的是()。
A.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
B.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
C.可以保障基金财产的安全
D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益
13、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为()。
A.直接交易市场和间接交易市场
B.长期票据市场和短期票据市场
C.票据正回购市场和票据逆回购市场
D.票据承兑市场和票据贴现市场
14、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是()。
A.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别
B.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
15、关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求，下列表述错误的是()。
A.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求低，方式较为灵活
B.公募基金在法律和监管部门严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范
C.私募基金也可以向不特定投资者公开募集资金
D.公募基金可以向不特定投资者公开募集基金
16、某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金净值公告
D.基金托管协议
17、对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是()。
Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为
Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的
Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的
Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、关于道德与法律的联系，下列表述错误的是()。
A.法律对道德传播具有促进作用
B.道德在调整范围上对法律具有补充作用
C.道德与法律都是行为规范
D.道德规范都会转换为法律
19、关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是()。
A.强化内部监督稽核和风险管理系统
B.要求部门设置体现相互交叉的原则
C.建立严格的岗位分离制度
D.建立完善的岗位责任制度
20、基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是()。
Ⅰ．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
