2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案4
来源：基金从业 | 时间：2022-05-07
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2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案4
1、私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露()信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
Ⅰ．基金投资、资产负债
Ⅱ．基金投资收益分配
Ⅲ．基金承担的费用和业绩报酬
Ⅳ．基金可能存在的利益冲突情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、开放式基金管理人应在基金合同生效后每()个月结束之日起()日内更新招募说明书。
A.3；45
B.3；30
C.6；30
D.6；45
3、下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是()。
A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
C.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
4、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是()。
Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入
Ⅱ．证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式
Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险
Ⅳ．证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5、如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是()。
A.当QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告
B.当QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同
C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露
D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明
6、下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是()。
A.私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级
D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
7、按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持()不变。
A.100元
B.1元
C.0．01元
D.0．1元
8、根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的()应当归入基金财产。
A.0．1
B.0．25
C.0．3
D.0．2
9、基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范()。
Ⅰ．提供业绩信息的原始出处
Ⅱ．不片面夸大过往业绩
Ⅲ．不预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ．根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
10、关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是()。
A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场
B.基金托管人对基金投资运作进行监督
C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管
11、以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为()。
Ⅰ．单一国家型股票基金
Ⅱ．区域型股票基金
Ⅲ．全球股票基金
Ⅳ．在岸股票基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
12、同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的．应当坚持()管理原则。
A.信息化
B.统一化
C.效益最大化
D.专业化
13、下列选项中，()表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
A.投资者缴纳基金份额认购款项
B.投资者签署基金合同
C.投资者向管理人提交认购基金的申请单
D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单
14、关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求，下列表述错误的是()。
A.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范要求
C.私募基金也可以向不特定投资者公开募集资金
D.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
15、下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。
A.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
B.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：30前办完基金申购手续
C.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
16、下列关于私募基金的募集的说法中，错误的()。
A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金
B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金
C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金
D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率
17、下列关于居民理财的说法中，错误的是()。
A.理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值、增值
B.居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出去以获得更高的回报
C.货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀
D.居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资
18、下列关于道德的描述中，错误的是()。
A.道德由一定的社会经济基础决定并形成
B.道德是一种社会意识形态
C.道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和
D.道德全部依靠法律制度发挥约束力量
19、中国证券投资基金业协会的法律地位由()确定。
A.中国证监会
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.中国国务院
20、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。
Ⅰ．账户设置
Ⅱ．人员独立
Ⅲ．资金划拨
Ⅳ．账簿记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
