2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案3
来源：基金从业 | 时间：2022-05-12
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2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案3
1、下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是()。
Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性
Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念
Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据
Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、基金托管人不需要对基金管理人的()进行复核、审查。
A.基金定期报告
B.基金临时公告
C.基金资产净值
D.份额净值
3、关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是()。
A.基金的历史规模和持仓比例
B.基金成立以来有无违规行为发生
C.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
D.基金的未来业绩展望
4、下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是()。
A.虚假记载
B.重大遗漏
C.第三人恭维性文字
D.误导性陈述
5、筹集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，下列表述正确的是()。
Ⅰ．自行评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
Ⅱ．自行评级，视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法
Ⅲ．委托第三方机构，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
Ⅳ．委托第三方机构，视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
6、基金上市交易公告书披露的事项不包括()。
A.持有人户数
B.基金投资组合报告
C.基金净值表现
D.基金财务状况
7、关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是()。
A.有利于投资人获取良好的投资收益
B.有利于维护证券市场的正常秩序
C.有利于防止信息误导投资者造成投资损失
D.有利于保护公众投资者的合法权益
8、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()。
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．证券投资咨询机构
Ⅳ．独立基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
9、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是()。
A.用户密码定期更换
B.数据库密码和系统密码分人保管
C.软件开发人员介入实际的业务操作
D.信息系统设置访问控制
10、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。
Ⅰ．属于利益输送
Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ．属于操纵市场的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
11、关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是()。
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
12、为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是()。
A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
13、关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是()。
A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
14、甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，但并未泄露，下列正确的是()。
A.甲的行为并无不妥
B.甲的行为违反了忠诚尽责规范的要求
C.甲的行为违反了保守秘密规范的要求
D.甲的行为违反了客户至上规范的要求
15、关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是()。
A.合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
B.合同自签署之日成立并生效
C.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效
D.合同自完成基金备案手续后成立并生效
16、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是()。
A.自基金账户销户之日起不得少于10年
B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年
C.自基金账户开立之日起不得少于20年
D.自基金账户销户之日起不得少于20年
17、基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是()。
A.价格策略
B.产品策略
C.国际化策略
D.促销策略
18、基金销售机构可以开展的业务不包括()。
A.发售基金份额
B.基金业务代销
C.办理基金份额的登记
D.办理基金份额申购和赎回
19、基金销售费用不包括()。
A.认购费
B.客户维护费
C.申购费
D.赎回费
20、下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是()。
A.基金管理人应对所有基金设置同一认购费率
B.基金认购费由销售机构收取
C.基金认购费归入基金资产
D.前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减
