2017年基金从业《私募股权投资基金基础知识》真题及答案3
来源：基金从业 | 时间：2022-05-21
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2017年基金从业《私募股权投资基金基础知识》真题及答案3
1、相较于一般投资，股权投资更加注重风险的控制，并有更高资本增值的要求，原因不包括()。
A.投资周期长
B.资金量较大
C.风险较高
D.投资目的特殊
2、尽职调查的主要内容包括()。
Ⅰ业务
Ⅱ法律
Ⅲ风险
Ⅳ财务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得()的批准。
A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委
B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部
C.商务部、外汇局、国家发展改革委
D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部
4、股权投资基金运作流程包括()。
Ⅰ募资
Ⅱ投资
Ⅲ管理
Ⅳ退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的()。
A.1％
B.20％
C.30％
D.50％
6、下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是()。
A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资
B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资
C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资
D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
7、根据有关法规，有限合伙企业至少应当有（）普通合伙人。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个
8、股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的()不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。
A.董事、监事、研发总监
B.财务总监、技术总监
C.董事和高管
D.独立董事、技术总监
9、对股权投资机构上市后的股权转计退出而言，项目退出完结的标志是()。
A.企业上市
B.所持有股份通过二级市场减持完毕
C.限售期结束
D.符合特定条件
10、私募基金监管部的职能有()。
Ⅰ拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
Ⅱ拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等
Ⅲ负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
Ⅳ组织对私募投资基金开展监督检查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”特点的是()。
A.股权投资基金
B.银行理财产品
C.货币市场基金
D.固定收益证券
12、()正逐渐成为主流的基金管理方式。
A.自我管理
B.自由管理
C.受托管理
D.强制管理
13、要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是()。
A.投资者保护制度
B.合格投资者制度
C.投资者交易制度
D.投资限额制度
14、我国目前的股权投资基金实行()。
A.审批制
B.注册制
C.登记制
D.预约制
15、下列说法正确的是()。
A.合伙型基金和信托(契约)型基金可以通过借款来筹集资金
B.合伙型基金中有限合伙人能够参与基金的投资决策
C.合伙型基金可以避免双重征税问题
D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的
16、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
A.5
B.7
C.10
D.15
17、若采用市盈率法，计算的是公司投资前的估计值，则本基金投资将获目标公司()股份。查看材料
A.查看材料28．57％
B.25％
C.10％
D.40％
18、19假设基金20年10月实际缴付出资4000万元，同时目标公司原股东承诺,若2019年9月份之前未能成功上市,则需按10%的年利率(单利)回购,计息期为自投资日期至实际回购日，若目标公司2019年10月仍未能成功上市，除支付投资本金外，还需支付()万元。
A.600
B.1200
C.1324
D.433
19、20在投资后的项目跟踪与监控方面，需要重点关注的指标有()。
Ⅰ经营指标
Ⅱ管理指标
Ⅲ财务指标
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
20、21下列不属于投资后管理作用的是()。
A.管理和防范投资风险
B.提升被投资企业自身价值
C.评价被投资企业未来的发展潜力
D.协助被投资企业利用资本市场
