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2017年基金从业《私募股权投资基金基础知识》真题及答案4

来源：基金从业 | 时间：2022-05-14

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2017年基金从业《私募股权投资基金基础知识》真题及答案4

1、当资金脱离投资者控制时，()是保障资金安全的有效方式。

A.独立运作

B.共同监督

C.由管理人支配

D.第三方机构依法托管

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2、股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法中，错误的是()。

A.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

B.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

C.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

D.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

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3、根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是()。

A.与私募基金业务存在冲突的业务

B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

C.其他非金融业务

D.同类型的私募基金管理业务

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4、下列关于信托(契约)型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是()。

A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立

B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责

C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项

D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

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5、关于加权平均条款，下列说法错误的是()。

A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素

B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度

C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重

D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受

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6、某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。

A.不予登记

B.列入异常机构名单

C.接受申请并予以登记

D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记

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7、不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括()。

A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金

B.合伙型基金和契约型基金

C.公司型基金和合伙型基金

D.公司型基金和契约型基金

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8、下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是()。

A.经营风险控制情况

B.收入

C.净利润

D.网点建设

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9、基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示()。

A.股权投资基金的收益

B.股权投资基金管理人的历史业绩

C.股权投资基金的拟投资项目

D.股权投资基金的投资风险

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10、下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是()。

A.有限合伙人以其净资产为限对合伙企业债务承担责任

B.有限合伙人以其总资产为限对合伙企业债务承担责任

C.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

D.国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体可以成为合伙型基金的普通合伙人

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11、股权投资基金行业自律组织的作用包括()。
Ⅰ提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
Ⅱ发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解
Ⅲ履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施
Ⅳ促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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12、公司型基金的权力机构是()。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.基金管理人

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13、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是()。