2019年基金从业《私募股权投资基金基础知识》真题及答案
来源：基金从业 | 时间：2022-05-19
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2019年基金从业《私募股权投资基金基础知识》真题及答案
1、该股权投资基金投资的A项目，投资金额2000万元，投资期限年，退出金额3000万元，项目退出后立即分配，从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。查看材料
A.查看材料2400万元和600万元
B.3000万元和0
C.2816万元和184万元
D.2800万元和200万元
2、4股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。
A.3个工作日
B.15个工作日
C.6个工作日
D.10个工作日
3、5在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（）保护其股权比例不被稀释。
A.保护性条款
B.估值调整条款
C.优先认购条款
D.排他性条款
4、6关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）
A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算
B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金
C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算
D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动
5、7注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）
A.初创民营企业
B.小型民营企业
C.大型国有企业
D.小型国有企业
6、8股权投资基金投后管理的作用包括（）。
Ⅰ．及时了解被投资企业运营情况
Ⅱ．保证投资资金安全
Ⅲ．提升被投资企业自身价值，增加投资收益
Ⅳ．保证项目获得预期收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7、9投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。
Ⅰ.积极参与被投资企业的管理
Ⅱ.对被投资企业实施项目监控
Ⅲ.提供各项增值服务
Ⅳ.提供套期保值服务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
8、10某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（）。
Ⅰ．向仲裁机构申请仲裁
Ⅱ．向该省金融办申请行政复议
Ⅲ．向人民法院提起诉讼
Ⅳ．向中国证监会申请行政复议
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
9、11公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）
A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照
B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照
C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定
D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照
10、12股权投资基金是否选择托管，通常由（）。
A.基金销售机构单独决定
B.基金管理人单独决定
C.基金投资者和基金管理人共同约定
D.基金投资者单独决定
11、13关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是（）
A.计算公式为目标公司价值=目标公司某种指标*（可比公司价值/可比公司某种指标）
B.相对估值法的优点之一是可以及时反映市场看法的变化
C.相对估值法的缺点之一是涉及的主观因素较多
D.常用的估值指标有市盈率倍数、市净率倍数、市销率倍数等
12、14关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）
Ⅰ．投资对象主要是成熟企业
Ⅱ．投资方式以参股性投资为主
Ⅲ．经常借用杠杆进行投资
Ⅳ．投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
13、15股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括（）
Ⅰ．基金的资金规模通常较大，投资周期相对较长
Ⅱ．基金通常不能在短期内完成投资部署
Ⅲ．基金的整体投资收益水平会受资本实际出资时间影响
Ⅳ.基金投资人有出资压力，短期内无法出资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、16境内IPO市场包括（）
Ⅰ．主板
Ⅱ．中小企业板
Ⅲ．创业板
Ⅳ．全国股转系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
15、17关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是（）
A.协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中
B.做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行
C.退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响
D.根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短
16、18某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（）。
A.87．5%
B.78．5%
C.13．5%
D.12．5%
17、19关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是（）
A.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩
B.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩
C.推介材料不能登载基金过往业绩
D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证
18、20基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（ ）。
A.投资对象
B.投资范围
C.投资风险
D.禁止投资行为
19、21下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（ ）。
A.合伙企业
B.企业年金基金
C.有限责任公司
D.社会保障基金
20、22下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）
A.依法维护会员的合法权益
B.提供会员服务
C.依法对会员进行行政监管
D.制定和实施行业自律则
