2018年基金从业《私募股权投资基金基础知识》真题及答案2
来源：基金从业 | 时间：2022-05-07
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2018年基金从业《私募股权投资基金基础知识》真题及答案2
1、关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是()
A.股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
B.基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用
C.基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产
D.基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理
2、基金投资者的投资规模不能达到大型基金的门槛规模时，可以借助()间接投资于该大型基金。
A.基金债权融资
B.股权投资母基金
C.成长基金
D.政府引导基金
3、下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是()
A.基金销售机构取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
B.商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
C.独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
D.基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品
4、某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()
A.管理人分配获得0．52亿元，投资者分配获得7．48亿元
B.管理人分配获得0．6亿元，投资者分配获得7．4亿元
C.管理人分配获得0．2亿元，投资者分配获得7．8亿元
D.管理人分配获得0．8亿元，投资者分配获得7．2亿元
5、外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。
A.境内、外币对中国境外的企业进行投资
B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资
C.境外、外币对中国境内的企业进行投资
D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资
6、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。
A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业
C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益
7、小李、M创业投资基金分别是X生物科技的天使投资人和A轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M基金此时可以选择行使的股东权利可能是()。
A.回售权
B.第一拒绝权
C.反稀释权
D.拖售权
8、私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是()
A.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案
B.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态
C.在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行
D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示
9、关于投资后管理，以下表述错误的是()
A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险
B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值
C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值
D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场
10、股权投资基金管理人不应()
A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级
B.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估
C.向投资者承诺投资本金不受损失
D.通过传播媒体向特定对象进行宣传
11、在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括()
A.基金对A项目历次出资的时间和金额
B.投资者对基金的出资时间和金额
C.A项目截至该时点的资产价值
D.基金在A项目上历次收到分配的时间和金额
12、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）
Ⅰ．对内部控制建设与实施进行不定期监督检查
Ⅱ．对内部控制建设与实施进行周期性监督检查
Ⅲ．及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部进行有效沟通
Ⅳ．发现内控需求有变化,及时改进更新
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
13、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是()
A.公司依法设立且存续满一年
B.公司治理机制健全,合法规范经营
C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元
D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形
14、股权投资基金进行清算的原因是()
A.投资项目撤销IPO计划
B.投资项目被上市公司并购
C.投资项目从新三板摘牌
D.投资项目都实现了退出
15、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是()
A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务
B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记
D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员
16、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括()
A.未上市企业股权
B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
C.上市企业公开发行和交易的普通股
D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券
17、关于股权投资基金，正确的说法是()。
A.专业性较差
B.投资期限一般较长，流动性较差
C.投资风险比货币市场基金低
D.股权投资基金的收益较为稳定
18、股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是()
A.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金
B.有限合伙型基金和信托(契约)型基金
C.信托(契约)型基金和股份有限公司型基金
D.有限责任公司型基金和有限合伙型基金
19、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是()
A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证
B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总
C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值
D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现
20、整个基金资产类别中，股权投资基金属于()
A.低风险、低期望收益
B.低风险、高期望收益
C.高风险、低期望收益
D.高风险、高期望收益
