2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案7

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2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案7

1、关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是()。

A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围

C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

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2、关于基金客户服务的原则，下列错误的是()。

A.有效沟通

B.效率至上

C.安全第一

D.专业规范

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3、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.成本收益原则

D.专业性原则

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4、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证监会及中国证券投资基金业协会

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5、关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是()。

A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外

B.公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币

C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

D.所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

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6、下列基金不适用于证监会简易注册程序的是()。

A.ETF及其联接基金

B.QDII基金

C.发起式基金

D.分级基金

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7、目前，我国货币市场基金赎回一般在()日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。

A.T

B.T+3

C.T+2

D.T+1

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8、下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是()。

A.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换

B.采用金额申购、份额赎回

C.申购、赎回均采用现金方式

D.采用已知价原则

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9、中国证券登记结算有限责任公司(下列简称“中登”)将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括()。

A.基金股东

B.代销机构总部

C.基金托管人

D.基金管理人

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10、下列关于基金代销机构的说法中，错误的是()。

A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金

B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金

C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议

D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

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11、下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是()。

A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况

B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响

C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响

D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

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12、QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括()。
Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ．境外证券投资信息
Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ．投资顾问的财务状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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13、下列不属于基金与股票之间区别的选项为()。

A.投资主体不同

B.反映的经济关系不同

C.投资收益和风险大小不同

D.所筹集资金的投向不同

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14、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括()。
Ⅰ．监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ．监管活动具有强制性
Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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15、下列关于基金宣传材料的说法中，错误的是()。

A.基金宣传材料与基金合同保持一样，具有同等法律效力

B.基金宣传材料是投资者了解基金的渠道

C.基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者

D.基金宣传材料是基金对外展示的平台

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16、该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是()。查看材料

A.查看材料对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额

B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险

C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额

D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

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17、19关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是()。

A.行业的自律性组织

B.监管机构

C.营利性社会组织

D.行政机关

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18、20下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是()。

A.对所管理的基金应当独立核算

B.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体

C.不同基金账薄记录应当相互独立

D.不同基金的名册登记应当独立

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19、21A股票型基金的申购费率表如下表所示，表中申购费率不合规的是()。

A. 

B. 

C. 

D. 

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20、22某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为()万元。

A.10

B.9．9

C.10．1

D.9

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