2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案
来源：基金从业 | 时间：2022-05-18
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2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案
1、()一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。
A.主动型基金
B.被动型基金
C.增长型基金
D.公司型基金
2、中国证券投资基金业协会成立于()。
A.2012年6月6日
B.2012年10月1日
C.2013年6月6日
D.2013年10月1日
3、()是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A.内部控制制度
B.内部控制规范
C.内部控制章程
D.内部控制规则
4、()是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。
A.基金合同
B.基金业务规则
C.基金宣传材料
D.基金财务报表
5、客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。
A.3
B.5
C.7
D.10
6、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
7、ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。
A.基金份额净值
B.基金份额总值
C.市场价格
D.交易价格
8、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
9、对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。
A.没收违法所得
B.罚款
C.强制整顿
D.撤销相关业务许可
10、中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。
A.组合投资、分散风险
B.利益共享、风险共担
C.集合理财、专业管理
D.独立托管、保障安全
11、基金监管活动的自律规则不包括()。
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B.《基金经理注册登记规则》
C.《证券投资基金管理公司管理办法》
D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
12、基金管理人授权控制的内容不包括()。
A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
13、下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?()
A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％
B.托管人的法定名称或住所发生变更
C.发生涉及托管业务的诉讼
D.托管人的负责人受到严重行政处罚
14、规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息()应遵循的要求。
A.披露内容
B.披露形式
C.披露时间
D.披露地点
15、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。
A.3
B.5
C.10
D.15
16、QDII基金可以进行的行为有()。
A.购买不动产
B.购买实物商品
C.从事证券承销业务
D.投资政府债券
17、()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
18、()的资金划付更快一点。
A.货币市场基金
B.ETF基金
C.LOF基金
D.QDII基金
19、下列哪一项不属于合规审核的程序?()
A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核处理
20、下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?()
A.宣传推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金登记注册
D.办理基金申购和赎回
