2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案2
来源：基金从业 | 时间：2022-05-15
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2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案2
1、下列属于基金托管人规范行为的是（）。
A.垫付基金管理人20％的注册资本
B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
C.单独为基金设立资金和证券账户
D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户
2、以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是()。
A.登载投资者教育的相关信息
B.登载单位或者个人的推荐性文字
C.登载本公司的品牌形象宣传材料
D.登载基金产品的基本要素
3、根据子份额之间（ ）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
A.运作方式
B.投资对象
C.募集方式
D.收益分配
4、关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是()。
A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况
B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理
C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年
D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金
5、以下选项中，不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求的是()。
A.汇率变动
B.变更投资顾问
C.变更境外托管人
D.境外诉讼
6、据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。
A.基金会计、公司出纳
B.基金经理、行政经理
C.人事经理、客服坐席
D.资金清算、基金销售
7、证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是()。
A.分散投资
B.降低风险
C.保证收益
D.增大投资
8、下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（ ）。
A.从业人员要无条件地为企业保守秘密
B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
D.工作既要出工，也要出力
9、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C.应建立研究报告质量评价体系
D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
10、关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（ ）。
A.是社会团体法人
B.是自律性组织
C.权力机构为全体会员组成的会员大会
D.理事会成员由证监会指定
11、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。
A.7
B.10
C.15
D.20
12、下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。
A.份额认购
B.场内现金认购
C.场外现金认购
D.证券认购
13、各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括()。
A.基金托管人员的日常监管
B.开放式基金信息披露的日常监管
C.公司治理和内部控制的日常监管
D.基金代销机构的日常监管
14、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。
A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C.只能由基金管理人办理
D.只能由销售机构办理
15、基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。
A.责令其限期改正
B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权
C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权
D.限制有关股东行使股东权利
16、基本管理制度的内容不包括()。
A.收益核算
B.投资管理
C.信息披露
D.公司财务
17、按投资目标来分，基金的分类不包括()。
A.契约型基金
B.增长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
18、私募基金管理人办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括()。
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金管理人的财务状况
C.基金合同
D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
19、下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
20、()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
A.上市开放式基金
B.上市交易型开放式指数基金
C.分级基金
D.开放式基金
