2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案5

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2017年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案5

1、宋先生赎回B基金0000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

A.86．4

B.135

C.50

D.67．5

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2、“四位一体”的监管格局不包括()。

A.以行政监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

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3、现代金融体系中的两大运作载体是()。

A.金融服务机构和金融工具

B.金融资产和金融工具

C.金融市场和金融工具

D.金融市场和金融服务机构

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4、基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括()。

A.成本控制原则

B.可操作性原则

C.安全性原则

D.实用性原则

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5、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律()。

A.调整范围不同

B.调整手段不同

C.内容结构不同

D.表现形式不同

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6、开放式基金合同生效后每个月结束之日起()内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.60日

B.15日

C.45日

D.30日

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7、采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的()的匹配情况。

A.风险承受能力和基金产品期限

B.资金来源情况和基金产品期限

C.资金使用期限和基金产品风险

D.风险承受能力和基金产品风险

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8、下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是()。

A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行

B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高

C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金

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9、()对有效的风险管理承担最终责任。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.管理层

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10、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是()。

A.赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份

B.赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份

C.赎回700万份，申购100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份

D.赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份

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11、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括()。
Ⅰ．基金销售机构
Ⅱ．基金销售支付机构
Ⅲ．基金份额登记机构
Ⅳ．基金估值核算机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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12、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。

A.不公平对待不同投资组合

B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害

C.基金宣传材料有误导性陈述

D.基金净值计算差错

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13、基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不超过()个月。

A.3：6

B.3；3

C.6；3

D.6；6

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14、关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是()。

A.证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的

B.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力

C.证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者

D.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断

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15、下列属于购买该基金的合格投资人的是()。查看材料

A.查看材料乙

B.丙

C.丁

D.甲

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16、18基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。
Ⅰ．检查权
Ⅱ．行政处罚权
Ⅲ．审批权
Ⅳ．禁止出入境

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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17、19私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是()。

A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品

B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍

C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝

D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品

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18、20货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露()。
Ⅰ．节假日期间的每万份基金净收益
Ⅱ．节假日后首个开放日的7日年化收益率
Ⅲ．节假日后首个开放日的每万份基金净收益
Ⅳ．节假日最后一日的7日年化收益率

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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19、21下列属于基金管理人信息披露义务的是()。
Ⅰ．在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要
Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书
Ⅲ．将更新的招募说明书登载在网站上
Ⅳ．每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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20、22()是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。

A.内控制度清单

B.部门规章

C.内部控制大纲

D.业务操作手册

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