2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案
来源：基金从业 | 时间：2022-05-09
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2021年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案
1、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是()。
A.标准性
B.继承性
C.特殊性
D.普遍性
2、基金管理人设监事会，监事会的负责对象为()。
A.股东会
B.管理层
C.董事长
D.董事会
3、关于开放性基金份额转换，以下表述错误的选项是()。
A.基金份额转换一般采用价法
B.基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
C.基金份额转换整体的综合费用较低
D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
4、基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括()。
A.责令基金管理公司进展整改
B.对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会
C.对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D.对基金公司出具监管警示函
5、基金募集机构应当通过问卷调查等方式理解投资者信息，问卷内容应包括但不限于()。
Ⅰ.投资者的职业
Ⅱ.投资者的学历
Ⅲ.投资者的方案投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、基金会计在对特定客户资产管理方案进展估值时，符合专业审慎原那么的是()。
A.为了进步工作效率，直接按照最简单的计算方法对该品种进展估值
B.咨询会计师和律师，由会计师和律师决定估值方法
C.与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见，经公司估值委员会审议后，采取适当的方法进展估值
D.应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理方案单位净值稳定
7、基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为()履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的搜集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。
A.中国银行保险监视管理委员会
B.中国人民银行
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证券监视管理委员会
8、私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是()。
A.基金的销售机构及基金承当的费用
B.基金投资收益分配
C.基金的资产负债表
D.基金公司计提的风险准备金
9、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于()的系统内转托管。
A.场外到场内
B.场外到场外
C.场内到场外
D.场内到场内
10、关于资产管理行业功能，以下表述错误的选项是()。
A.资产管理行业可以促进市场经济体系有效配置资源
B.资产管理行业可以对金融资产进展合理定价
C.资产管理行业可以使投资融资更加便利
D.资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，进步了金融市场的交易本钱
11、关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述正确的选项是()。
A.投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益
B.证券投资基金可以由基金管理人进展财产托管
C.证券投资基金可以由基金投资者自己进展投资管理
D.证券投资基金是指通过出售基金份额，将众多投资者的基金聚集起来，形成独立财产
12、A公募基金管理公司的股东B公司是一家基金效劳机构，关于两者业务合作的可行性，以下说法正确的选项是()。
A.B公司不得查阅A公司账册
B.B公司可以为A公司提供效劳，并对其接触的基金未公开信息承当保密义务
C.B公司可以为A公司提供效劳，但不得接触基金的未公开信息
D.B公司可以为A公司开展基金托管效劳
13、某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的选项是()。
Ⅰ.对基金管理公司的产品和效劳进展风险等级设置
Ⅱ.对该投资者进展分类
Ⅲ.对基金管理公司产品的将来业绩表现进展预测和评估
Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进展匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
