2022年证券从业法规第三章高频考点精华九

2022年证券从业法规第三章高频考点有哪些？哪些知识点需要考生需要重点关注的呢？以下是具体内容：

高频考点十六：证券公司中间介绍业务的概念、业务范围与规定

① 证券公司中间介绍业务的概念

证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

② 证券公司中间介绍业务的业务范围

职责：协助办理开户手续;提供求偶行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。

禁止行为：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存款，划转期货保证金。

③ 书面委托协议

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：

1. 介绍业务的范围;

2. 执行期货保证金安全存管制度的措施;

3. 介绍业务对接规则;

4. 客户投诉的接待处理方式;

5. 报酬支付及相关费用的分担方式;

6. 违约责任;

7. 中国证监会规定的其他事项。

双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规的规定，不得损害客户的合法权益。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

④ 备案义务

证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

高频考点十七：证券公司另类投资业务的总体要求

① 审慎设立另类子公司

证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。

② 另类投资业务的基本原则

另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

③ 建立完善有效的内控机制

证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力。

④ 合规与风险管理全覆盖

证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。

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