2016年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案4
来源：证券从业 | 时间：2022-05-09
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2016年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案4
1、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A.1
B.3
C.5
D.10
2、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。
A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师
3、下列选项中，不正确的是（）。
A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质
B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
4、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A.3
B.5
C.7
D.8
5、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。
A.评估
B.审计
C.验资
D.稽核
6、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5
7、下列关于基金财产的说法，不正确的是（ ）。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金财产不属于其清算财产
8、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
9、下列选项中，不属于处罚处分信息的是（ ）。
A.处罚处分时间
B.处罚处分原因
C.处罚处分内容
D.处罚处分文号
10、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（ ）。
A.1／3
B.2／3
C.1／2
D.3／4
11、下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。
A.非依法发行的证券，不得买卖
B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票
C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密
12、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管．发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行
13、下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。
A.发行人的监事
B.持有公司3%股份的股东
C.保荐人
D.公司的实际控制人
14、公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内书面答复股东并说明理由。
A.10
B.15
C.30
D.45
15、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。
A.处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
16、根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。
A.董事人数不足公司章程规定人数的2／3
B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3
C.持有公司股份3%的股东请求
D.监事会提议召开
17、下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。
A.拥有20%表决权的股东
B.1／3的董事
C.设立监事会的公司的监事
D.监事会
18、（）对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券公司战略投资机构
D.财政部
19、下列选项中，说法正确的是（）。
A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方
B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易
D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
20、下列选项中，说法不正确的是（）。
A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的
B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%
D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能
