2016年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案

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2016年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案

1、下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。

A.中国证监会依法受理、审查申请文件

B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

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2、下列说法不正确的是（　　）。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

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3、证券公司融资融券的金额不得超过（）。

A.其净资本的2倍

B.其净资本的4倍

C.日交易量的10倍

D.客户保证金总额的5倍

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4、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（　　）。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

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5、下列选项中，不正确的是（　　）。

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

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6、下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（　　）。

A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

D.公司持有的本公司股份不得分配利润

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7、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

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8、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（　　）。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

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9、依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（　　）。

A.1万元

B.10万元

C.25万元

D.40万元

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10、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（　　）。

A.处以10年有期徒刑

B.单处1万元罚金

C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

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11、下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决

C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

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12、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是（）。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

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13、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（　　）。

A.由董事会过半数选举产生

B.由股东大会表决权2／3以上通过决定

C.由公司章程规定

D.由监事会主席决定

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14、下列选项中，不正确的是（）。

A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

D.诚信信息以纸质文件形式保存

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15、负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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16、《公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

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17、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。

A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.按照约定辅助客户作出投资决策

C.直接或间接获取经济利益的经营活动

D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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18、一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（）

A.30；60

B.30；90

C.60；90

D.60；120

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19、股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（　　）以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

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20、下列选项中，说法正确的是（）。

A.董事会可以对公司分立事项作出决议

B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

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