2018年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案3
来源：证券从业 | 时间：2022-05-21
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2018年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案3
1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.市场的银行
2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务
3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日
4、()于200年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国务院
D.国家发展和改革委员会
5、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的()。
A.真实资本
B.债务资金
C.虚拟资本
D.应付账款
6、下不属于企业的组织形式的是()。
A.合资制
B.独资制
C.合伙制
D.公司制
7、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A.30％
B.50％
C.60％
D.80％
8、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
9、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之()。
A.和
B.差
C.乘积
D.商
10、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
11、按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为()。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
12、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。
A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B.我国对基金管理公司实行市场准入管理
C.基金管理人是基金的组织者和管理者
D.基金持有人是基金运营的核心
13、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。
A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率
14、下列关于政府机构的说法中，错误的是()。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
15、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。
A.或然性
B.不确定性
C.相对性
D.隐藏性
16、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。
A.20
B.30
C.40
D.50
17、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20
B.40
C.30
D.10
18、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。
A.保护基金
B.投资基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
19、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。
A.A股
B.S股
C.B股
D.L股
20、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是()。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
