2016年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案3
来源：证券从业 | 时间：2022-05-16
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2016年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案3
1、不属于证券服务机构的是（）。
A.审计所
B.投资咨询机构
C.会计师事务所
D.资产评估机构
2、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。
A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
3、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
4、下列不属于金融期货的主要交易制度的是（）。
A.保证金制度
B.分散交易制度
C.限仓制度
D.大户报告制度
5、（）从2002年7月发布，是投资评价尺度和金融衍生产品标的的基础指数。
A.上证50指数
B.上证90指数
C.上证100指数
D.上证180指数
6、武士债券的面值为（）。
A.美元
B.日元
C.港币
D.欧元
7、可以免纳个人所得税的是（）。
A.债券利息
B.红利
C.国债
D.股息
8、货币市场基金的投资对象期限为（）年以内。
A.1
B.2
C.3
D.4
9、按照狭义的货币政策制度，我国制定货币政策的是（）。
A.人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
10、关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（）。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B.证券市场的形成得益于股份制的发展
C.证券市场的形成得益于公司制的发展
D.证券市场的形成得益于信用制度的发展
11、发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于（），其他商业银行核心资本充足率不得低于（）。
A.7%、5%
B.10%、5%
C.7%、3%
D.10%、3%
12、下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（）。
A.以信息披露的权威性为中心
B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C.增强信息披露的准确性和完整性
D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
13、下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（）。
A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权
14、中证100指数以（）作为样本空间。
A.沪深300指数样本股
B.上证100指数样本股
C.沪深300工业指数样本股
D.中证500指数样本股
15、上海证券交易所证券的收盘价为（）。
A.当日该证券的最后一笔成交价格
B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C.当日该证券的第一笔成交价格
D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价
16、（）是指一笔数额较大的证券交易．通常在机构投资者之间进行。
A.集中竟价交易
B.大宗交易
C.综合协议交易
D.固定收益平台交易
17、上市公司发行股票的，其票面总额达到（）万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
18、我国企业债券出现的历史远远早于公司债券。（）年5月，沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券，成为改革开放后第一只企业债券。
A.1982
B.1985
C.1986
D.1988
19、证券市场上最重要的中介机构是（）。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
20、集合资产管理业务的特点不包括（）。
A.集合性
B.分散性
C.投资范围有限定性和非限定性的区分
D.比较严格的信息披露
