2016年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案4
来源：证券从业 | 时间：2022-05-12
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2016年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案4
1、下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）。
A.健全
B.合理
C.及时
D.独立
2、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（）。
A.以净资本为基准
B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的
D.以市场准入和监管措施为依据
3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）和客户信用交易担保资金账户。
A.融资专用资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.融券专用证券账户
D.信用交易资金交收账户
4、按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（）。
A.可分离型与非分离型
B.独立型与分离型
C.独立型与非独立型
D.可分型与不可分型
5、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
6、按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。
A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换
7、深证综合指数以（）为样本股。
A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票
8、下列关于中国证监会的说法中，正确的是（）。
A.中国证监会成立于1993年
B.中国证监会的核心职责为“一维护、一促进”
C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局
D.中国证监会为国务院直属事业单位
9、按照发行时证券的性质，证券分为（）。
A.可转换债券、可转换优先股票
B.可转换普通股票、可转换优先股票
C.可转换债券、可转换普通股票
D.可转换债券、信用债券
10、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括（）。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.经营行为规范
C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等
11、下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。
A.不得公开与发行申请人进行接触
B.不得与发行申请人有利害关系
C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠
D.不得持有所核准的发行申请的股票
12、（）是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限任公司或股份有限公司。
A.证券交易所
B.证券服务机构
C.证券公司
D.证券业协会
13、金融债券的招投标发行通过（）债券发行系统进行。
A.中国人民银行
B.中国债券登记结算有限责任公司
C.中国银监会
D.证券交易所
14、（）常被政府用作弥补赤字的主要方式。
A.发行国债
B.增加税收
C.向中央银行借款
D.动用历年结余
15、下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。
A.净资产低于实收资本的50%
B.不能清偿到期债务
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
D.负债达到净资产的50%
16、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
17、取得证券业从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
18、狭义的有价证券是指（）。
A.政府债券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
19、投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
20、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法正确的是（）。
A.规模越来越小
B.期限趋于统一化
C.发行方式趋于市场化
D.期限趋于单调化
