2018年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案4
来源：证券从业 | 时间：2022-05-10
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2018年证券从业《金融市场基础知识（一般从业）》真题及答案4
1、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。
A.300
B.500
C.100
D.200
2、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。
A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
3、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早()。
A.3～5个月
B.4～6个月
C.1～2个月
D.2～3个月
4、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A.40％
B.30％
C.20％
D.10％
5、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
6、按()的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。
A.标的物
B.发行范围
C.发行时间
D.市场规模
7、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
A.资本公积
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
8、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
9、()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
A.经营风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.财务风险
10、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。
A.保护投资者利益
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.降低系统性风险
11、基金管理人作为受托人，必须履行()。
A.诚信义务
B.保密义务
C.信息披露义务
D.诚实义务
12、若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为()。
A.4．4
B.4．7
C.5．3
D.5．9
13、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换()的金融交易。
A.证券
B.负债
C.现金流
D.资产
14、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。
A.5％
B.10％
C.30％
D.50％
15、《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
16、为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的（）保管，从而使得其成为基金的当事人之一。
A.基金监管人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金发起人
17、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域间股权交易市场
18、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是无期证券
19、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
20、()是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。
A.金融机构
B.中央银行
C.企业
D.居民
