2020年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案
来源：证券从业 | 时间：2022-05-21
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2020年证券从业《证券市场基本法律法规（一般从业）》真题及答案
1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。
A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回
2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
3、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。
A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任
D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。
A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任
C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场
D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
5、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。
A.土地使用权
B.货币
C.劳务
D.知识产权
6、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是()。
A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业
B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议
C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外
D.有限合伙企业由普通合伙人组成
7、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东（大）会
B.董事会
C.经理层
D.监事会
8、下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
9、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
10、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。
A.有利于维护基金财产的独立性
B.有利于保障基金财产的安全
C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
D.有利于保护基金管理人的合法权益
11、期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）
A.期货投资咨询业务
B.期货自营业务
C.境内期货经纪业务
D.境外期货经纪业务
12、关于法的概念，普遍的理解是（）。
A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。
B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。
C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。
D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。
13、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。
A.2/3
B.半数
C.1/3
D.全体
14、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
15、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。
A.中位数
B.一定比例
C.最低水平
D.平均水平
16、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）
A.证券公司可以为股东融资提供担保
B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
17、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）
A.稳健
B.有偿
C.自愿
D.诚实信用
18、根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是()
A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员
B.持有公司3%股份的股东
C.发行人的监事
D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
19、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B.净资产超过1亿元人民币
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D.股权结构清晰
20、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）
A.没收违法所得
B.责令改正
C.处以罚款
D.给予警告
